中科管理局自2011年起配合行政院頒訂政府內部控制相關規定,積極推動內部控制各項工作,成立內部控制專案小組,由副局長擔任召集人、主任秘書擔任副召集人、各單位一級主管兼任委員,各項內部控制作業規劃及落實依業務性質由各組室負責,幕僚作業則由企劃組擔任。

內部控制專案小組會議,原則3個月開會1次,針對監察院、審計部及科技部所提涉及內部控制意見進行檢討、審議內部控制制度、規劃及辦理自行評估與內部稽核。

 

 

本局每年辦理內部稽核作業,以檢查內部控制建立及執行情形,適時提供改善建議,或針對機關資源使用之經濟、效率及效果,以及未來有關管理及績效重大挑戰事項提出建議或預警性意見,俾即時偵測及防止異常事項,以合理確保業務之正常運作。

稽核結束後,於2個月內完成稽核報告並簽報局長核定,並定期追蹤內部控制缺失及興革建議辦理情形,其中,內部控制缺失追蹤至改善完成為止,興革建議則追蹤至相關單位評估其可行性,以決定是否採納該等建議或採行相關因應作為為止。